本文摘要：2018年11月，洲明科技宣告海外全资子公司UniluminNorthAmericaInc.通过1,500,000美元股份Trans－LuxCorporation发售的1,315,789股公司普通股（每股面值0.001美元，占到Trans－LuxCorporation总股本的33％）及未来有权出售5,670,103股公司普通股的认股权证。

2018年11月，洲明科技宣告海外全资子公司UniluminNorthAmericaInc.通过1,500,000美元股份Trans－LuxCorporation发售的1,315,789股公司普通股（每股面值0.001美元，占到Trans－LuxCorporation总股本的33％）及未来有权出售5,670,103股公司普通股的认股权证。在本次交易中，UniluminNorthAmericaInc.与Trans－LuxCorporation签定了《SECURITIESPURCHASEAGREEMENT》（证券出售协议）和《WARRANTTOPURCHASE5,670,103SHARESOFTHECOMMONSTOCKOFTRANS－LUXCORPORATION》（普通股认股权证协议）。

UniluminNorthAmericaInc.通过1,500,000美元股份Trans－LuxCorporation发售的1,315,789股公司普通股（每股面值0.001美元，占到Trans－LuxCorporation总股本的33％）及未来有权出售5,670,103股公司普通股的认股权证。如果Trans－LuxCorporation于2019年6月1日当日或之前已完成权益配售或其他股权融资（以下全称“权益配售”）筹措最少2,500,000美元的资金（不还包括通过债转股方式的股权融资），并且最少91％的在本权证日期已发售或发售独自的公司B系列可切换优先股已切换为普通股，则UniluminNorthAmericaInc.必需在权益配售已完成之日以0.97美元／股的价格全额行使认股权证，全额行使已完成后，UniluminNorthAmericaInc.将持有人Trans－LuxCorporation总股本的51％；如果权益配售未在2019年6月1日前已完成，则UniluminNorthAmericaInc.可有选择权的以0.75美元／股的价格行使认股权证。除非另有具体誓约，否则UniluminNorthAmericaInc.没义务去行使认股权证的全部或任何部分。

3月6日，洲明科技发布公告称之为，经各方的充份交流，UniluminNorthAmericaInc.与Trans－LuxCorporation达成协议，更进一步具体了明确的操作者流程。首先，在2019年3月4日当日或之前，UniluminNorthAmericaInc.根据认股权证的条款，向Trans－LuxCorporation交付给一份月已完成并签订的行使认股权证通报，以0.97美元／股的行权价格出售Trans－LuxCorporation总计2,061,856股的普通股，并将行权价款2,000,000.32美元电汇至Trans－LuxCorporation。其次，权益配售订于2019年4月10日结算（以下全称“交割日”）。

在交割日，与权益配售结算的同时，UniluminNorthAmericaInc.不应根据认股权证的条款，向Trans－LuxCorporation交付给一份月已完成并签订的行使认股权证通报，以0.97美元／股的行权价格出售3,608,247股的公司普通股，并将行权价款合计3,499,999.59美元电汇至Trans－LuxCorporation。UniluminNorthAmericaInc.已于美国时间2019年3月4日已完成了上述第一条誓约的行权及行权价款的直管。

截至本公告透露日，UniluminNorthAmericaInc.合计股份Trans－LuxCorporation发售的3,377,645股公司普通股。洲明科技回应，UniluminNorthAmericaInc.向Trans－LuxCorporation投资将更进一步提高洲明科技在海外市场的影响力，增进洲明科技LED显示屏业务在海外业务的扩展，强化公司在海外市场的较慢号召能力，稳固多层级的海外经销渠道，合乎公司的整体发展战略。

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